各會員、行情服務商、結算參與機構及相關單位：

深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）已于2021年7月28日發(fā)布《關于做好債券市場投資者適當性管理規(guī)則變更的技術準備通知》，并于2022年4月22日發(fā)布《深圳證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（2022年修訂）》（以下簡稱《辦法》）。為確保相關規(guī)則順利實施，深交所聯(lián)合中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）定于2022年5月21日組織全網測試，通過模擬債券相關業(yè)務的委托申報、成交回報、行情接收與展示等業(yè)務處理過程，檢驗市場參與各方技術系統(tǒng)的正確性。

深交所和中國結算深圳分公司已于2022年1月21日發(fā)布《關于做好深市銀行間債券市場與交易所債券市場互聯(lián)互通業(yè)務的技術準備通知》、于2022年4月21日發(fā)布《關于做好深市銀行間債券市場與交易所債券市場互聯(lián)互通業(yè)務技術準備的補充通知》，其中涉及《深市登記結算XML實時報文接口規(guī)范》中非交易過戶、凍結、新型凍結、凍結解凍、輪候凍結、續(xù)凍、RTGS等業(yè)務相關接口的調整，詳見測試方案之附件2《深市結算系統(tǒng)XML實時報文接口調整》，本次全網測試將對該部分XML實時報文接口調整進行測試（債券市場互聯(lián)互通業(yè)務全網測試另行安排）。通過模擬XML非交易類報文的委托申報、RTGS結算等業(yè)務處理，檢驗市場參與各方技術系統(tǒng)的正確性。特別提醒，本次測試的XML實時報文接口調整內容，其啟用日期不與債券市場互聯(lián)互通業(yè)務綁定，請各結算參與機構合理安排本次測試及將來上線的軟件版本。

現(xiàn)將測試相關事項通知如下：

一、主要測試內容：

1、靜態(tài)交易參考信息文件的接收與處理，并正確展示債券“投資者適當性管理分類”標識；

2、債券相關業(yè)務的委托申報、成交回報及結算處理；

3、債券相關行情的接收與展示；

4、根據(jù)《辦法》對投資者委托實施前端監(jiān)控；

5、D-COM非交易類業(yè)務的委托申報及結算處理，包括QFII及RQFII同名劃轉、凍結、新型凍結、凍結解凍、輪候凍結、續(xù)凍等業(yè)務；

6、采用RTGS結算模式進行交收業(yè)務的清算交收等業(yè)務處理過程。

二、測試時間為2022年5月21日（星期六）8:30至20:30（含恢復驗證測試），測試期間深市證券交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)模擬1個業(yè)務日的交易、結算（即模擬T日2022年5月21日）。測試當日為港股通業(yè)務非交易日、非結算日。

本次測試以2022年5月20日（星期五）深市所有證券的收盤行情、收市后的股份數(shù)據(jù)作為交易的起始數(shù)據(jù)。

三、請各會員、行情服務商、結算參與機構及相關單位務必參加本次測試。因故不能參加測試者，務必填寫反饋表（參見測試方案之附件1）說明原因，并通知深交所。

請各參測單位認真組織，按照《深市債券市場投資者適當性管理規(guī)則變更暨結算系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口調整等業(yè)務2022年5月21日全網測試方案》(可在深交所會員業(yè)務專區(qū)、技術專欄及相關QQ群查閱)等相關技術文檔做好準備，落實專人負責本次測試工作。

四、本次測試包括交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)、D-COM系統(tǒng)（不包括資金劃撥業(yè)務）。

五、測試當日的所有數(shù)據(jù)僅為模擬測試數(shù)據(jù)，與實際業(yè)務無任何關系，不能作為任何交易、非交易、賬戶等業(yè)務的依據(jù)。請會員及相關單位做好向投資者的宣傳提示工作。

六、測試完成后，各參測單位應在2022年5月21日20:30前提交測試反饋表（見測試方案之附件1）。會員單位、基金管理公司、債券交易參與人、期貨公司等交易參與者，請登錄深交所“會員業(yè)務專區(qū)”首頁底部“友情鏈接―在線調查表”欄目填寫并提交反饋表（填報內容支持更新）；行情服務商、結算參與機構、托管行等無法登錄會員業(yè)務專區(qū)的參測單位,請通過互聯(lián)網地址https://survey.szse.cn/v/tech填寫反饋表（填報內容不支持更新，多次提交以最后一次為準）。

七、各參測單位測試前務必做好線上系統(tǒng)和數(shù)據(jù)環(huán)境的備份工作，測試完成后做好線上系統(tǒng)和數(shù)據(jù)環(huán)境的恢復工作，確保下一交易日（2022年5月23日）生產系統(tǒng)的正確運行。

八、測試完成后，深市債券市場投資者適當性管理規(guī)則變更相關技術系統(tǒng)正式上線，《辦法》自2022年5月23日起施行。

結算系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口調整相關技術系統(tǒng)暫不上線。

九、聯(lián)系方式：

技術咨詢電話：

深圳證券交易所：0755-82083510

中國結算深圳分公司：0755-88666429

深圳證券通信有限公司：0755-83182222

業(yè)務咨詢電話：

深圳證券交易所：0755-88668923（投資者適當性管理規(guī)則）

    附件：深市債券市場投資者適當性管理規(guī)則變更暨結算系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口調整等業(yè)務2022年5月21日全網測試方案.docx

深圳證券交易所

中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

2022年5月16日